Analista de Cumplimiento y Legal para plataforma de corretaje de valores, con enfoque en revisión de comunicaciones, transacciones y materiales de marketing para asegurar el cumplimiento de normativas (FINRA, SEC).
Ideal para profesionales que buscan trabajar en una empresa de tecnología financiera en modalidad remota, con enfoque en cumplimiento normativo.
Finalis es la plataforma líder que permite al sector de corretaje de valores operar de manera legal y cumpliendo con las normativas. La empresa ofrece una solución de afiliación regulatoria y back-office de cumplimiento, bajo marca blanca, que da soporte a una amplia gama de operaciones en mercados privados, incluyendo fusiones y adquisiciones (M&A), recaudación de capital, colocaciones privadas, programas de participación directa, marketplaces fintech y patrocinadores de inversiones alternativas. Finalis brinda apalancamiento adicional a los corredores de valores con la Plataforma Finalis, que ofrece una solución de gestión de operaciones sin complicaciones y un Marketplace que conecta a los corredores entre sí para obtener información y explorar colaboraciones. Lanzada en 2020 y en rápido crecimiento, la empresa con sede en SF y NYC tiene la misión de potenciar a los dealmakers construyendo la plataforma de dealmaking más grande del mundo. Únete a nosotros para revolucionar la industria de valores, para bien. ¿Cómo funciona Finalis? - Somos una empresa 100% remota con Finalistas distribuidos entre las zonas horarias de Pacific Standard Time y Eastern European Time. - Si te encuentras fuera de este rango de zona horaria, dependiendo de las necesidades de tu equipo, se te puede solicitar disponibilidad durante horas específicas. - Aunque no tenemos un lugar físico oficial para trabajar, promovemos reuniones con tu equipo u otros colegas siempre que sea posible. ¿Qué harás? - Revisar la comunicación escrita para asegurar que nuestros clientes cumplan con los requisitos de FINRA y prevenir posibles acciones no conformes. - Revisar documentos de transacciones de usuarios dentro de las pautas establecidas por abogados supervisores y oficiales de cumplimiento, y brindar soporte en temas legales y de cumplimiento. - Asistir en la realización de tareas de Due Diligence de cumplimiento y relacionadas con KYC/AML. - Revisar materiales de marketing preparados por nuestros clientes y/o sus clientes para asegurar que dichos materiales sigan las pautas de comunicación de Finalis. - Apoyar a nuestros equipos de gestión de cuentas en la estructuración de soluciones de cumplimiento, legales, de procesos o de productos para problemas de usuarios relacionados con lo legal y de cumplimiento o puntos débiles en la experiencia del cliente. - Ser un punto de contacto clave para los usuarios en materiales y problemas relacionados con lo legal y de cumplimiento. - Mantener una base de conocimientos de usuarios con preguntas y respuestas comunes sobre temas legales y de cumplimiento. - Asistir en la investigación y respuesta a comentarios y/o consultas recibidas de FINRA, la SEC y reguladores de valores estatales y extranjeros aplicables. - Apoyar la transformación digital de las funciones legales y de cumplimiento hacia nuestro stack tecnológico y contribuir a mejorar el producto de Finalis de manera que agilice los procesos legales y de cumplimiento y mejore la experiencia del cliente. - Proporcionar retroalimentación sobre formas de mejorar los sistemas de ejecución operativos y habilitados por tecnología para operaciones legales y de cumplimiento. - Gestionar la cobertura de la cola de fin de semana, asegurando el procesamiento oportuno de flujos de trabajo estándar y la progresión de las solicitudes. - Aprobar exitosamente los exámenes FINRA SIE + S82 + S24 dentro del primer año de unirse a Finalis. - Mantener los Objetivos y Resultados Clave (OKRs) para el Equipo de Operaciones de Ejecución. - Emplear tus habilidades de comunicación en inglés, comunicándote verbalmente y por escrito. - Demostrar responsabilidad, ética e integridad en la realización de tus tareas diarias. - Trabajar junto a abogados y oficiales de cumplimiento de Finalis según sea necesario. ¿A quién buscamos? - Tienes más de 2 años de experiencia demostrada en roles relacionados con el cumplimiento. - Tienes un dominio excepcional del inglés escrito y hablado. - Tienes excelentes habilidades de comunicación. - Tienes sólidas habilidades organizativas. - Puedes manejar información confidencial. - Tienes experiencia con Google Workspace. - Eres un pensador de sistemas y evalúas oportunidades para realizar la misma tarea de manera más eficiente. - Eres capaz de trabajar rápidamente con urgencia y te sientes cómodo con prioridades y plazos cambiantes. - Eres proactivo, aprendes rápido, detallista, capaz de trabajar de forma independiente y altamente organizado. - Eres capaz de hacer seguimiento, saber qué está pasando en todo momento y responder rápidamente. - Eres flexible, paciente, persistente y tienes una actitud de espíritu de equipo. - Te sientes cómodo trabajando un horario que incluye fines de semana de manera consistente. - Eres capaz de trabajar de forma independiente y gestionar flujos de trabajo con supervisión mínima. ¡Puntos extra! - Tienes experiencia demostrada en cumplimiento en EE. UU. - Tienes experiencia demostrada con procesos de transformación digital. - Disponibilidad para trabajar en Pacific Standard Time (PST). ¿Qué ofrecemos? - Trabajo 100% remoto (¡Trabaja desde donde quieras!). - Salario competitivo en USD. - Subsidio de gastos de Internet de alta velocidad. - Generosos días de tiempo libre remunerado (¡Vacaciones!). - 17 Flex Days adicionales (para usar en feriados nacionales o asuntos personales). - People Team Partner (para identificar tus obstáculos y personalizar un plan de acción para tu carrera). - Programa de Buddy. - Actividades virtuales después del horario laboral. - Cultura diversa y ambiente inclusivo. ¿Por qué trabajar con Finalis? Somos una startup de ritmo rápido que te permitirá desarrollar habilidades rápidamente y trabajar en una cultura emprendedora donde superar límites y asumir riesgos es el negocio del día a día. Como tenemos Finalistas de diferentes países y culturas, animamos a nuestros miembros de equipo a desarrollar sus habilidades blandas, impulsando su capacidad para adaptarse a diferentes orígenes. Valores de Finalis: - Entregar con Integridad - Soñar en Grande - Empoderar a través del Liderazgo - Valorar el Aprendizaje Finalis brinda igualdad de oportunidades de empleo (EEO) a todos los empleados y solicitantes de empleo sin distinción de raza, color, religión, sexo, origen nacional, edad, discapacidad, genética, orientación sexual, identidad de género o expresión de género. Estamos comprometidos con una fuerza laboral diversa e inclusiva y damos la bienvenida a personas de todos los orígenes, experiencias, perspectivas y habilidades.